Pernyataan Informasi Tambahan (SAI)

Apa itu Pernyataan Informasi Tambahan (SAI)?

Pernyataan Informasi Tambahan (SAI) adalah dokumen tambahan yang ditambahkan ke dalam prospektus reksa dana yang berisi informasi tambahan tentang reksa dana dan termasuk pengungkapan lebih lanjut mengenai operasinya.

Pernyataan informasi tambahan diperlukan sebagai Bagian B dari pernyataan pendaftaran dana, yang diajukan dengan Formulir SEC N-1A.

Takeaways Kunci

• Pernyataan Informasi Tambahan (SAI) berisi informasi tentang reksa dana yang mungkin tidak ditemukan dalam prospektus aslinya.
• SAI digunakan untuk mengungkapkan informasi yang lebih rinci dan keuangan terkini yang mungkin tidak termasuk dalam prospektus yang lebih luas.
• SAI adalah dokumen wajib yang harus diformalkan oleh perusahaan reksa dana, namun tidak perlu dikirimkan kepada calon investor kecuali atas permintaan.

Memahami Pernyataan Informasi Tambahan (SAI)

Pernyataan informasi tambahan adalah salah satu dari tiga dokumen yang biasanya ditemukan investor ketika mencari informasi tentang reksa dana. Dua dokumen lainnya adalah prospektus dan prospektus ringkasan.

Reksa dana diharuskan untuk mengajukan dan memelihara berbagai formulir dengan Securities and Exchange Commission (SEC) sehubungan dengan pendaftaran mereka. Prospektus disyaratkan dengan pendaftaran dan dapat disertai dengan ringkasan prospektus, yang memberikan ringkasan singkat bagi investor. Perusahaan reksa dana wajib memberikan prospektus kepada investor saat mereka membeli saham.

Konten SAI

Pernyataan informasi tambahan diperlukan untuk reksa dana. Dana tidak diperlukan untuk mendistribusikannya kepada pemegang saham tetapi mereka harus memberikannya jika informasi tersebut diminta. Pernyataan informasi tambahan memberi peluang reksa dana untuk memperluas rincian tentang dana yang tidak diungkapkan atau dibahas secara luas dalam prospektus . Informasi yang diperlukan dalam pernyataan informasi tambahan diuraikan oleh SEC. Item ini mencakup informasi yang lebih mendalam tentang manajemen perusahaan dan manajer portofolio. Ini juga termasuk laporan keuangan dana.

SAI diperbarui secara berkala dan sering kali menyertakan laporan keuangan dana tersebut. Ini biasanya mencakup informasi tentang petugas, direktur, dan orang lain yang mengendalikan arah investasi dana tersebut.

Dokumen Pelaporan Reksa Dana

Dokumen SAI dan prospektus adalah sumber informasi utama yang akan ditemukan investor saat mencari detail tentang dana di situs webnya. Berbagai bentuk dan pengungkapan lainnya diperlukan untuk reksa dana sebagai sekuritas terdaftar di bawah Securities Act of 1933 dan Investment Company Act of 1940. Selain prospektus dan SAI, dana harus mengajukan laporan tengah tahunan dan tahunan dengan laporan keuangan dana dan laporan triwulanan dengan kepemilikan portofolio.

Semua pengajuan dana dapat ditemukan secara online melalui SEC. Sebagian besar dana biasanya akan menyediakan semua pengajuan SEC mereka untuk investor di situs web reksa dana. Jenis laporan pemasaran dana lainnya yang dapat membantu investor membuat keputusan investasi tentang dana termasuk lembar fakta dana, laporan kinerja, kepemilikan dana teratas, kategori investasi, dan perincian alokasi dana. Perusahaan reksa dana biasanya mengungkapkan distribusi, biaya dana, dan aset yang dikelola. Seringkali situs web pemasaran mereka akan menyertakan atribut dana, seperti harga untuk pendapatan dan kapitalisasi pasar rata-rata.