Formulir ADV

Formulir ADV adalah formulir yang harus diisi oleh setiap penasihat investasi yang melakukan bisnis di Amerika Serikat. Formulir ini digunakan baik di tingkat negara bagian maupun nasional. Jika seorang penasihat menangani aset lebih dari $25 juta, formulir harus diajukan secara elektronik ke Securities and Exchange Commission (SEC). Jika penasihat investasi menangani kurang dari itu, dia hanya dapat mengajukan dengan pemerintah negara bagian setempat.

Jika Anda seorang investor, Formulir ADV adalah formulir yang sangat penting untuk Anda lihat. Sebelum Anda memberikan uang Anda kepada siapa pun, Anda perlu meminta untuk melihat salinan formulir ini. Formulir ini akan memberi Anda informasi penting tentang penasihat investasi Anda. Ini akan memberi Anda informasi tentang riwayat pendidikannya dan apakah dia memiliki jenis catatan kriminal atau tindakan disipliner lain yang diambil terhadapnya. Formulir ini juga akan memberi Anda ide tentang strategi investasi penasihat.

Maksud dari formulir ini adalah untuk memiliki semacam pendaftaran pada setiap penasihat investasi yang ada di pasar. Cara ini, SEC dan pemerintah negara bagian dapat mencoba menindak penasihat investasi yang terlibat dengan penipuan.