Tuduhan pidana terhadap 'kartel' perbankan menunjukkan Australia semakin keras dalam hukum persaingan

Penyelidikan dua tahun oleh pengawas konsumen Australia telah menghasilkan tuntutan pidana terhadap ANZ, Citigroup dan Deutsche Bank, serta enam eksekutif senior mereka, atas dugaan perilaku "seperti kartel".

Kasus, dibawa oleh Commonwealth Director of Public Prosecutions (CDPP) setelah penyelidikan oleh Australian Competition and Consumer Commission (ACCC), adalah penuntutan kedua dari jenisnya yang diajukan di Australia sejak undang-undang persaingan diperketat hampir satu dekade lalu.

Bank dan enam bankir investasi didakwa melakukan kartel terkait dengan penjualan saham ANZ senilai A$2,5 miliar kepada investor pada Agustus 2015. ACCC menuduh bahwa eksekutif senior dari tiga bank berkolusi dalam cara mereka menangani saham ini.

Rincian yang tepat dari dugaan tindak pidana hanya akan menjadi jelas pada sidang pengadilan Sydney pada 3 Juli. 2018.

Apa itu perilaku kartel?

Kartel adalah bentuk perilaku anti persaingan dimana para peserta kartel memutuskan untuk berhenti bersaing dan mulai berkolusi. Hukum perdata Australia telah melarang kartel selama beberapa dekade. Namun praktik tersebut baru menjadi tindak pidana pada tahun 2010. Hanya bentuk seriusnya yang dikenai hukum pidana; hukum perdata masih mengatur sisanya.

Kartel dapat mengambil bentuk yang berbeda. Dalam contoh yang paling umum, peserta berkolusi dengan menetapkan harga mereka. Bentuk lain termasuk:pembatasan keluaran; membagi pasar di antara para peserta kartel dengan syarat-syarat yang disepakati bersama; dan persekongkolan tender, di mana kontrak komersial diputuskan terlebih dahulu tetapi operator lain mengajukan tawaran palsu untuk memberikan kesan persaingan.

Ada satu alasan utama mengapa bisnis atau eksekutif berhenti bersaing dan mulai berkolusi:keuntungan. Pendeknya, peserta kartel curang untuk mendapatkan lebih banyak uang, menciptakan harga yang lebih tinggi dan output yang lebih rendah dalam proses. Hal ini merugikan konsumen, perekonomian dan masyarakat pada umumnya.

Tetapi membuktikan kolusi kriminal di pengadilan lebih sulit daripada yang terlihat.

Di luar keraguan yang masuk akal

Meskipun kita harus menunggu kasus ini terungkap untuk mengetahui lebih lanjut, apa yang dapat kami katakan pada tahap ini adalah bahwa ACCC dan CDPP menganggap tindakan yang dituduhkan itu cukup serius untuk dapat dikategorikan sebagai kasus pidana. Kasus pidana lebih sulit dibuktikan daripada kasus perdata. Kolusi kartel harus dibuktikan tanpa keraguan, dan bukti harus menunjukkan bahwa individu yang terlibat tahu (atau percaya) bahwa mereka berkolusi.

Apa yang juga ditunjukkan oleh tuduhan ini adalah bahwa ACCC dan CDPP siap untuk mengejar perusahaan yang paling kuat dan eksekutif mereka untuk dugaan perilaku seperti kartel. Ini adalah langkah yang sangat penting untuk pencegahan, karena tuntutan pidana secara alami lebih menarik perhatian daripada tuntutan hukum perdata.

Menagih pejabat tinggi bank berpotensi membuat pencegahan lebih efektif lagi, karena eksekutif berpangkat tinggi mengatur nada budaya untuk organisasi mereka.

Penelitian telah menunjukkan bahwa waktu penjara yang signifikan – atau ancamannya – bagi individu adalah pencegah yang lebih efektif daripada hukuman perdata; apalagi jika hukumannya tidak cukup tinggi, seperti yang dikemukakan dalam laporan OECD baru-baru ini tentang hukuman perusahaan untuk kartel di Australia. Laporan tersebut menunjukkan bahwa hukuman yang diterapkan di Australia rendah dibandingkan dengan rezim hukum persaingan di Uni Eropa dan Amerika Serikat.

Hanya awal?

Ini adalah kasus kriminal Australia kedua atas tindakan kartel – yang pertama melibatkan perusahaan Jepang yang mengirimkan mobil ke Australia. Kami dapat mengharapkan lebih banyak biaya semacam ini di masa mendatang, mengingat undang-undang tersebut baru berusia delapan tahun dan investigasi semacam ini biasanya membutuhkan waktu bertahun-tahun untuk mencapai hasil. (Dugaan kartel dalam kasus terakhir terjadi pada Agustus 2015, hampir tiga tahun yang lalu.)

Terdapat perbedaan prosedur penyidikan antara perkara pidana dan perdata, untuk memastikan bahwa barang bukti yang dikumpulkan dapat diterima dalam proses pidana. Pada akhirnya, keputusan CDPP (dan bukan ACCC) apakah akan menuntut atau tidak.

Langkah terakhir adalah untuk proses pidana untuk diadili. Kasus kriminal kartel pertama, yang menyangkut industri perkapalan, bisa dibilang sukses, dengan dua perusahaan pelayaran global mengaku bersalah.

Masih awal bagi Australia dalam hal melacak dan menghukum contoh perilaku kartel melalui penuntutan pidana. Namun perkembangan terakhir menunjukkan bahwa Australia siap untuk mengikuti contoh pemimpin dunia dalam penuntutan kriminal terkait kartel yang berhasil:Amerika Serikat.

Rezim kriminal AS adalah salah satu yang tertua di dunia, telah ada sejak 1890. Ledakan kasus kriminal terkait kartel di AS dimulai pada akhir 1990-an dengan kartel lisin dan kartel vitamin dan dengan warga negara asing pertama yang dijatuhi hukuman penjara pada Juli 1999. Salah satu investigasi kartel kriminal pertama mengilhami produksi film 2009 The Informan!.

Angka-angka lebih lanjut menggambarkan keberhasilan penuntutan pidana AS. Contohnya, 27 perusahaan dan 82 individu didakwa pada tahun fiskal 2011. Australia memiliki jalan panjang sebelum dapat menyamai angka-angka itu.