Apa itu Lisensi NASD?

Asosiasi Dealer Sekuritas Nasional, biasa disebut NASD, telah digabungkan ke dalam Otoritas Pengatur Industri Keuangan -- FINRA. Namun, jenis lisensi yang berbeda dari NASD sebelumnya masih ada dan diberi nama yang sama. FINRA bertanggung jawab untuk mengatur industri sekuritas.

Latar Belakang FINRA

Otoritas Pengatur Industri Keuangan dibentuk pada Juli 2007 dengan penggabungan NASD dengan divisi peraturan anggota New York Stock Exchange. FINRA adalah badan pengatur non-pemerintah yang bertanggung jawab atas penegakan peraturan yang berkaitan dengan industri sekuritas dan karyawannya. Anggota agensi adalah perusahaan yang diatur. Individu yang bekerja di industri sekuritas biasanya disebut perwakilan terdaftar dan diuji serta dilisensikan oleh FINRA, sebelumnya NASD.

Pendaftaran Seri 7

Pendaftaran Wakil Sekuritas Umum Seri 7 adalah lisensi bagi pialang saham yang menjual berbagai macam saham, obligasi, pilihan, dana dan investasi private placement. Umum dipakai, seseorang dengan registrasi ini dikatakan memiliki lisensi NASD atau FINRA Seri 7. Setiap individu yang dipekerjakan oleh perusahaan pialang saham yang berinteraksi dengan pelanggan yang memberikan saran investasi dan menjual sekuritas harus menjadi perwakilan terdaftar Seri 7.

Pendaftaran Seri 6

Perwakilan terdaftar NASD/FINRA Seri 6 diperbolehkan untuk menjual produk investasi terkelola termasuk reksa dana dan produk asuransi variabel. Perwakilan Seri 6 tidak diperbolehkan untuk menjual saham dan obligasi individu atau terlibat dalam perdagangan dana di pasar sekunder, seperti dana akhir tertutup atau dana yang diperdagangkan di bursa. Perwakilan terdaftar Seri 6 sering kali merupakan agen asuransi yang mendapatkan lisensi untuk menjual produk variabel dan reksa dana kepada pelanggannya. Sumber pekerjaan lain untuk perwakilan Seri 6 adalah menjual dana di bank atau serikat kredit.

Lisensi NASD/FINRA lainnya

Di perusahaan sekuritas anggota FINRA, pribadi manajemen dan pengawas juga harus memiliki lisensi pendaftaran FINRA dalam satu bentuk atau lainnya. Posisi yang berbeda dalam sekuritas memerlukan pendaftaran seri NASD/FINRA yang berbeda. Pendaftaran tingkat manajemen meliputi seri 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 dan 53. Beberapa dari izin pendaftaran ini adalah sebagai prinsipal atau manajer untuk jenis sekuritas tertentu, seperti Seri 4 untuk prinsipal opsi dan Seri 51 untuk prinsipal sekuritas kota.