8 Tanda Penipuan Pialang Saham

Penipuan pialang saham adalah salah satu alasan terbesar mengapa banyak investor kecil kehilangan uang di pasar saham. Pada dasarnya, penipuan dilakukan jika broker menempatkan kepentingan pribadinya di atas kepentingan kliennya. Pialang saham berkewajiban untuk melindungi kepentingan terbaik klien setiap saat. Berikut adalah tanda-tanda umum misrepresentasi atau penipuan pialang saham.

1. Berlatih tanpa Lisensi

Seorang pialang saham, perusahaan pialang, atau setiap orang yang bergerak di bidang perdagangan produk investasi harus terdaftar. Jika orang yang menangani akun investasi Anda tidak memiliki izin untuk melakukannya, Anda sudah menjadi korban penipuan pialang saham.

2. Trading tanpa Otorisasi

Anda perlu memberikan otorisasi kepada pialang saham Anda sebelum dia memperdagangkan saham atau produk investasi apa pun atas nama Anda. Pialang Anda hanya dapat melakukan transaksi tanpa meminta izin Anda terlebih dahulu jika Anda memberinya otoritas diskresi.

3. Menghilangkan atau Menyalahkan Informasi

Jenis penipuan pialang saham yang paling umum adalah memberikan fakta yang menyesatkan kepada klien atau menahan informasi penting yang dapat mempengaruhi keputusan investasi klien. Dengan mengingat hal ini, penipuan dilakukan jika pialang saham Anda memberi tahu Anda bahwa ia memiliki informasi orang dalam tentang saham atau investasi tertentu.

4. Memberikan Investasi yang Tidak Sesuai untuk Klien

Pialang saham dilatih untuk menawarkan investasi yang sesuai dengan tingkat pendapatan, aktiva, toleransi resiko, tujuan investasi dan pengalaman klien tertentu. Jika Anda didorong oleh broker Anda untuk menginvestasikan jumlah yang di luar kemampuan atau toleransi risiko Anda, atau jika Anda tidak diberikan informasi yang memadai tentang risiko yang Anda hadapi, broker Anda melakukan penipuan.

5. Gagal Mengeksekusi Perintah Segera

Jika pialang saham Anda tidak segera mengeksekusi perintah atau arahan Anda, dia telah gagal melindungi kepentingan Anda. Sebagai konsekuensi, broker telah melakukan penipuan.

6. Pengadukan

Churning adalah jenis penipuan investasi di mana pialang saham berdagang secara berlebihan di akun Anda, terutama dengan set saham yang sama. Bahkan jika Anda telah memberikan kendali bebas kepada pialang saham Anda atas akun Anda, Anda masih perlu memeriksa saham yang memiliki jumlah perdagangan yang luar biasa tinggi. Jika broker Anda dibayar melalui komisi, dia mendapatkan lebih banyak keuntungan dengan meningkatkan frekuensi dia mentransaksikan saham Anda, bahkan jika situasinya tidak menguntungkan bagi Anda.

7. Menyiapkan Akun Ilegal

Bendera merah investasi terjadi ketika pialang saham Anda menyarankan agar Anda berbohong atau memberikan informasi yang salah saat Anda mengisi aplikasi investasi apa pun. Aplikasi investasi palsu menimbulkan akun ilegal.

8. Berpartisipasi dalam Penipuan Pialang Saham yang Dilembagakan

Penipuan dilakukan jika satu-satunya alasan mengapa broker mendorong atau merekomendasikan saham atau produk investasi tertentu adalah karena komisi rahasia atau pintu belakang dari penerbit saham. Selama tahun 1990-an, banyak perusahaan pialang besar mendorong staf penjualan mereka untuk menawarkan saham IPO yang tidak diinginkan hanya untuk komisi menguntungkan yang mereka dapatkan untuk setiap penjualan.