Apa itu Head Trader?

Pedagang kepala mengacu pada kepala perusahaan perdagangan independen atau kepala departemen perdagangan di perusahaan sekuritas terdaftar atau lembaga keuangan lain yang melakukan perdagangan di pasar keuangan.

Ringkasan

• Kepala pedagang dapat berupa kepala perusahaan perdagangan independen atau kepala departemen perdagangan di perusahaan sekuritas terdaftar atau lembaga keuangan lain yang melakukan perdagangan di pasar keuangan.
• Peran utama seorang kepala pedagang adalah untuk mengawasi pedagang lain dan memastikan bahwa operasi perdagangan perusahaan mereka sepenuhnya mematuhi semua hukum dan peraturan yang relevan.
• Pedagang kepala diharuskan untuk mendapatkan lisensi dan sertifikasi perdagangan yang sesuai dari badan pengatur yang mengatur di negara mereka.

Tanggung Jawab Pekerjaan dari Head Trader

1. Memastikan kepatuhan terhadap peraturan lokal, negara, dan undang-undang dan peraturan federal

Tanggung jawab pekerjaan utama kepala pedagang adalah untuk memastikan kepatuhan terhadap peraturan lokal, negara, dan undang-undang dan peraturan federal. Dia juga ditugasi untuk memastikan bahwa semua peraturan dan regulasi perusahaan juga dipatuhi. Sehubungan dengan itu, mereka bertanggung jawab atas tindakan semua karyawan yang terlibat dalam operasi perdagangan perusahaan.

2. Mengawasi posisi perdagangan dan manajemen risiko perusahaan

Kepala pedagang juga bertanggung jawab untuk mengawasi posisi perdagangan perusahaan, manajemen risikoManajemen RisikoManajemen risiko meliputi identifikasi, analisis, dan respons terhadap faktor risiko yang menjadi bagian dari kehidupan bisnis. Biasanya dilakukan dengan, dan untuk operasi yang menguntungkan dari kegiatan perdagangan perusahaan. Tanggung jawab pekerjaan khusus dapat mencakup pencatatan, evaluasi pedagang atau manajer portofolio di bawah pengawasan mereka, perekrutan dan pelatihan pedagang baru, dan bekerja dengan manajer portofolio untuk mengelola risiko dan menyeimbangkan kembali aset yang disimpan dalam portofolio mereka.

Seorang kepala pedagang dapat dipekerjakan oleh perusahaan pialang saham, sebuah bank, sebuah perusahaan investasi, dana lindung nilai, atau perusahaan perdagangan swasta. Mereka dapat melapor ke chief investment officer (CIO), kepala keuangan (CFO), atau chief executive officer (CEO).

Persyaratan Lisensi

Di Amerika Serikat, kepala perdagangan di perusahaan sekuritas terdaftar – seperti pialang saham – diharuskan menjadi kepala perusahaan yang terdaftar. Untuk mempertahankan posisi seperti itu, individu harus mendapatkan lisensi perdagangan sekuritas dasar– seperti lisensi Seri 7 dan Seri 63 – dari Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA)Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA)Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) bertindak sebagai regulator mandiri organisasi untuk perusahaan sekuritas yang beroperasi di Amerika Serikat. Di negara lain, pedagang kepala dilisensikan dan diatur oleh badan pengatur serupa.

Tambahan, mereka harus mendapatkan lisensi sekuritas khusus yang sesuai dengan jenis perdagangan dan aktivitas lainnya – seperti penjualan kepada klien – yang mereka awasi. Di antara sertifikasi lisensi kepala pedagang yang paling umum dipegang adalah sebagai berikut:

• Seri 23 – Pokok Sekuritas Umum (Penjualan)
• Seri 53 – Pokok Surat Berharga Daerah
• Seri 4 – Prinsipal Opsi Terdaftar

Perubahan Peran Kepala Trader

Meningkatnya regulasi keuangan, seperti MiFID IIMiFID IIMiFID II Uni Eropa adalah revisi dari Markets in Financial Instruments Directive (MiFID), awalnya diterbitkan pada tahun 2004. Ini adalah dasar dari undang-undang keuangan untuk Uni Eropa, dirancang untuk menjaga pasar keuangan tetap kuat, adil, efektif, dan transparan., secara dramatis mengubah peran dan tanggung jawab pekerjaan sehari-hari dari kepala pedagang.

Pedagang kepala jarang terlibat langsung dalam melaksanakan perdagangan lagi. Sebagai gantinya, deskripsi pekerjaan mereka jauh lebih condong ke arah pengawasan pedagang perusahaan mereka dan memastikan kepatuhan terhadap semua hukum dan peraturan yang relevan. Agak ironis bahwa seorang individu biasanya hanya naik menjadi kepala perdagangan berdasarkan pengalaman yang luas dalam perdagangan, tapi begitu mencapai posisi, mereka kemudian melihat sangat sedikit keterlibatan dalam melaksanakan perdagangan itu sendiri.

Mereka biasanya, Namun, terlibat langsung dalam kegiatan-kegiatan seperti pengembangan, memilih, dan mengelola sistem atau strategi perdagangan yang harus diterapkan oleh para pedagang di bawah pengawasan mereka. Munculnya perdagangan frekuensi tinggi (HFT)Perdagangan Frekuensi Tinggi (HFT)Perdagangan frekuensi tinggi (HFT) adalah perdagangan algoritmik yang ditandai dengan eksekusi perdagangan berkecepatan tinggi, jumlah transaksi yang sangat besar, , algoritma, dan program perangkat lunak perdagangan kecerdasan buatan (AI) telah menggeser peran kepala perdagangan menjadi peran yang membutuhkan peningkatan pengetahuan teknis.

Tambahan, mereka dituntut untuk selalu mengikuti perkembangan pasar keuangan dan struktur pasar, analisis data, pelaporan, dan mengembangkan prosedur internal. Mereka juga umumnya terlibat langsung dalam penjualan dalam bentuk merekrut klien baru untuk perusahaan mereka.

Salah satu dari sedikit tempat di mana seorang kepala pedagang mungkin masih menghabiskan banyak waktu mereka secara aktif berdagang adalah kecil, perusahaan manajemen aset swasta atau dana lindung nilai. Ini lebih mungkin menjadi kasus di mana perusahaan secara jelas membagi aktivitas perdagangannya menurut berbagai jenis instrumen keuangan atau sesuai dengan wilayah geografis yang berbeda.

Terus Membaca

CFI menawarkan Halaman Program Capital Markets &Securities Analyst (CMSA)™ - CMSADaftar dalam program CMSA® CFI dan menjadi Analis Pasar Modal &Sekuritas bersertifikat. Tingkatkan karir Anda dengan program dan kursus sertifikasi kami. program sertifikasi bagi mereka yang ingin membawa karir mereka ke tingkat berikutnya. Untuk terus belajar dan mengembangkan basis pengetahuan Anda, silakan jelajahi sumber daya tambahan yang relevan di bawah ini:

• Trading AlgorithmicAlgorithmic TradingStrategi trading algoritma melibatkan pengambilan keputusan trading berdasarkan aturan yang telah ditentukan sebelumnya yang diprogram ke dalam komputer.
• Kesepakatan Basel Kesepakatan Basel Kesepakatan Basel mengacu pada seperangkat peraturan pengawasan perbankan yang ditetapkan oleh Komite Basel untuk Pengawasan Perbankan (BCBS). Mereka dikembangkan lebih dari
• CEO vs CFOCEO vs CFO Orang di luar dunia bisnis sering bingung dengan peran yang dimainkan oleh CEO vs CFO. Chief Executive Officer (CEO) dan Chief Financial Officer (CFO) mengambil tanggung jawab yang berbeda tetapi sama pentingnya dalam sebuah organisasi.
• Day TradingDay Trading Atribut utama dari day trading adalah bahwa pembelian dan penjualan sekuritas terjadi dalam hari perdagangan yang sama.