Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940

Tindakan perusahaan investasi tahun 1940 dibuat sebagai Undang-Undang Kongres. Tujuan dari tindakan ini adalah untuk memastikan bahwa perusahaan investasi memiliki seperangkat pedoman yang harus mereka patuhi. Komisi Sekuritas dan Bursa mengatur hal ini dengan membatasi pengajuan, biaya dan pengungkapan keuangan pada ujung terbuka-mutual, dana close-end dan diperdagangkan. Perusahaan penanaman modal berdasarkan undang-undang ini harus mendaftarkan usahanya dan mengangkat dewan direksi, sepanjang 25 persen anggota dewan bukan karyawan atau investor perusahaan.