Otoritas Perilaku Keuangan Inggris Menempatkan Kepala Bagian Hukum di Luar Rezim Manajer Senior

Dalam perkembangan yang telah lama ditunggu-tunggu tetapi diharapkan secara luas, Otoritas Perilaku Keuangan Inggris (“FCA”) telah menerbitkan makalah konsultasi baru yang mengusulkan bahwa Kepala Bagian Hukum tidak perlu ditunjuk sebagai Manajer Senior di bawah Rezim Manajer Senior (“SMR”). Sejak diperkenalkannya SMR pada tahun 2016, FCA telah menunda konfirmasi resmi apakah kepala hukum harus dialokasikan peran SMF18 (Fungsi Tanggung Jawab Keseluruhan Lainnya).

FCA sampai pada posisinya mengingat potensi kesulitan yang diciptakan oleh hak istimewa profesional hukum. Prinsip dasar SMR adalah jika perusahaan melanggar persyaratan FCA, Manajer Senior yang bertanggung jawab atas area tersebut dapat dimintai pertanggungjawaban jika mereka tidak mengambil langkah-langkah yang wajar untuk mencegah terjadinya pelanggaran (yang disebut 'Tugas Tanggung Jawab'). Hal ini dapat menyebabkan konflik kepentingan di mana Kepala Bagian Hukum ingin perusahaan melepaskan hak istimewa untuk membantunya menghindari tanggung jawab pribadi, sementara secara profesional berkewajiban untuk menasihati perusahaan untuk tidak melepaskan hak istimewa di mana hal ini tidak bermanfaat bagi perusahaan. FCA juga menjelaskan bahwa hak istimewa sering kali membatasinya untuk melakukan proses pengawasan yang biasa dilakukan mengenai Manajer Senior untuk mendapatkan dokumen dan informasi dari Kepala Bagian Hukum, meninggalkan sedikit manfaat dalam mengharuskan mereka untuk menjadi Manajer Senior.

Lebih jauh, FCA mencatat bahwa menerapkan SMR pada fungsi hukum dapat merusak independensi fungsi tersebut. Tanggung jawab pribadi dapat membuat pengacara cenderung tidak menyelidiki masalah atau menawarkan saran secara proaktif, dan Peraturan Perilaku Manajer Senior yang mengharuskan hal-hal yang relevan untuk diberitahukan kepada FCA dapat bertentangan dengan kewajiban kerahasiaan pengacara dan untuk bertindak demi kepentingan terbaik klien.

Bagaimanapun, FCA menyatakan bahwa Kepala Bagian Hukum akan dicakup oleh Rezim Sertifikasi (yang, Misalnya, mengharuskan perusahaan untuk menyatakan setiap tahun bahwa individu tertentu cocok dan layak untuk melakukan peran mereka). Bersama dengan semua pengacara internal lainnya, Kepala Bagian Hukum juga tunduk pada lima Aturan Perilaku Individu, mengharuskan mereka untuk bertindak dengan integritas; dengan keterampilan yang tepat, perawatan dan ketekunan; secara terbuka dan kooperatif dengan regulator; memperhatikan kepentingan pelanggan dan memperlakukan mereka secara adil; dan mengamati standar perilaku pasar yang tepat.

Akhirnya, FCA mencatat bahwa Kepala Bagian Hukum dapat melakukan peran lain yang mengharuskan mereka menjadi Manajer Senior, seperti Kepala Bagian Kepatuhan atau Petugas Pelapor Pencucian Uang.