Apa itu Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC)?

Komisi Sekuritas dan Bursa AS, atau SEC, adalah agen independen dari pemerintah federal AS yang bertanggung jawab untuk menerapkan undang-undang sekuritas federal Sarbanes Oxley ActThe Sarbanes-Oxley Act adalah undang-undang federal AS yang bertujuan untuk melindungi investor dengan membuat pengungkapan perusahaan lebih andal dan akurat. dan mengusulkan aturan sekuritas. Hal ini juga bertanggung jawab untuk menjaga industri sekuritas dan bursa saham dan opsi Jenis Pasar - Dealer, Pialang, ExchangesMarkets termasuk broker, dealer, dan pasar pertukaran. Setiap pasar beroperasi di bawah mekanisme perdagangan yang berbeda, yang mempengaruhi likuiditas dan pengendalian. Berbagai jenis pasar memungkinkan karakteristik perdagangan yang berbeda, diuraikan dalam panduan ini, serta mengatur pasar surat berharga elektronik dan kegiatan lainnya di dalam negeri.

Dengan kantor pusat di Washington, D.C. dan beroperasi di 11 kantor regional di seluruh AS, SEC bertujuan untuk memberikan perlindungan kepada investorInvesting:A Beginner's GuideCFI's Investing for Beginners guide akan mengajarkan dasar-dasar investasi dan bagaimana memulainya. Pelajari tentang berbagai strategi dan teknik untuk berdagang dan pastikan bahwa pasar adil, efisien, dan dalam urutan. Ini juga berusaha untuk menciptakan lingkungan pasar yang dapat dipercaya orang.

Sejarah Komisi Sekuritas dan Bursa

Sebelum pembentukan Komisi Sekuritas dan Bursa AS, ada hukum langit biru yang diberlakukan di tingkat negara bagian. Mereka bertugas mengatur penjualan sekuritas untuk melindungi investor publik dari penipuan. Namun, undang-undang tersebut dianggap tidak efektif.

Kongres kemudian mengesahkan Securities Act of 1933The 1933 Securities Act 1933 Securities Act adalah undang-undang sekuritas federal besar pertama yang disahkan setelah jatuhnya pasar saham tahun 1929. Undang-undang ini juga disebut sebagai Truth in Securities Act, Undang-Undang Sekuritas Federal, atau UU 1933. Itu disahkan pada 27 Mei, 1933 selama Depresi Besar. ...undang-undang itu ditujukan untuk mengoreksi beberapa kesalahan dalam mengatur penjualan sekuritas antarnegara bagian di tingkat federal, sedangkan Securities Exchange Act tahun 1934 mengatur tentang penjualan efek di pasar sekunder. SEC diciptakan oleh Bagian 4 dari Securities Exchange Act tahun 1934, juga disebut Exchange Act atau 1934 Act, untuk menegakkan undang-undang sekuritas federal.

Pengaturan Organisasi SEC

Komisi Sekuritas dan Bursa terdiri dari lima Komisaris yang ditunjuk oleh Presiden AS. Salah satunya ditunjuk sebagai Ketua KPU. Undang-undang mengatur bahwa tidak lebih dari tiga anggota Dewan Komisaris boleh berasal dari partai politik yang sama, untuk memastikan non-partisan.

Berikut adalah lima divisi dalam SEC:

1. Divisi Keuangan Perusahaan

Divisi ini bertanggung jawab membantu Securities and Exchange Commission dalam menjalankan perannya mengawasi keterbukaan informasi penting perusahaan kepada investor. Ketika saham dijual, korporasi wajib mematuhi peraturan yang terkait dengan pengungkapan. Divisi Keuangan Korporasi bertugas untuk meninjau secara berkala dokumen pengungkapan yang diajukan oleh korporasi. Ini juga membantu menafsirkan aturan SEC. Ini juga memberikan rekomendasi terkait dengan aturan adopsi baru ke SEC.

2. Divisi Perdagangan dan Pasar

Divisi ini membantu SEC dalam memastikan bahwa pasar adil, tertib, dan efisien. Ini mengawasi kegiatan sehari-hari dari pelaku pasar sekuritas utama, perusahaan sekuritas, bursa efek, organisasi pengaturan diri, lembaga kliring, agen transfer, lembaga pemeringkat kredit, serta pemroses informasi sekuritas.

3. Divisi Manajemen Investasi

Divisi Manajemen Investasi membantu Komisi Sekuritas dan Bursa dalam menjalankan perannya melindungi investor dan mendorong pembentukan modal. Ini mengawasi dan mengatur industri manajemen investasi negara. Ini memastikan bahwa pengungkapan tentang investasi seperti reksa dana dan dana yang diperdagangkan di bursa bermanfaat bagi pelanggan ritel. Divisi ini juga memastikan bahwa biaya regulasi tidak terlalu tinggi.

4. Divisi Penegakan

Divisi Penegakan bertanggung jawab atas penegakan hukum sekuritas. Memberikan rekomendasi dimulainya penyidikan pelanggaran hukum sekuritas. Hal ini juga bertugas bekerja sama dengan lembaga penegak hukum untuk mengambil kasus pidana.

5. Divisi Analisis Ekonomi dan Risiko

Divisi ini bertugas melindungi investor dan menjaga pasar tetap adil, tertib, dan efisien. Ini juga menyediakan analisis ekonomi dan analisis data, dan berinteraksi dengan hampir semua divisi dan kantor di dalam Komisi.

Bacaan Terkait

Terima kasih telah membaca penjelasan CFI tentang Securities and Exchange Commission. CFI menawarkan Financial Modeling &Valuation Analyst (FMVA)™ Menjadi Certified Financial Modeling &Valuation Analyst (FMVA)® Sertifikasi Financial Modeling and Valuation Analyst (FMVA)® CFI akan membantu Anda mendapatkan kepercayaan diri yang Anda butuhkan dalam karir keuangan Anda. Daftar hari ini! program sertifikasi bagi mereka yang ingin membawa karir mereka ke tingkat berikutnya. Untuk terus belajar dan memajukan karir Anda, sumber daya berikut akan membantu:

• 2010 Flash Crash2010 Flash CrashThe 2010 Flash Crash adalah crash pasar yang terjadi pada tanggal 6 Mei 2010. Selama kecelakaan 2010, indeks saham AS terkemuka, termasuk Dow
• Standar Etika vs. Standar Hukum Standar Etika vs. Hukum Standar etika vs. hukum:apa bedanya? Membuat keputusan yang etis dan menghormati hukum adalah sesuatu yang dilakukan oleh para profesional investasi
• Bendera Merah Penipuan Bendera Merah Penipuan Bendera merah penipuan mengacu pada situasi atau kondisi yang tidak diinginkan yang secara konsisten berkontribusi pada penipuan, limbah, atau penyalahgunaan sumber daya.
• Jenis Pengajuan SECJenis Pengajuan SEC SEC AS mewajibkan perusahaan publik untuk menyerahkan berbagai jenis pengajuan SEC, bentuk termasuk 10-K, 10-Q, S-1, S-4, lihat contoh. Jika Anda seorang investor atau profesional keuangan yang serius, mengetahui dan mampu menafsirkan berbagai jenis pengajuan SEC akan membantu Anda dalam membuat keputusan investasi yang tepat.